会计监督检查自查报告8篇会计监督检查自查报告 财务内控检查自查报告篇一：财务大检查自查报告**年财务大检查自查报告**x： 我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作 复核的文下面是小编为大家整理的会计监督检查自查报告8篇,供大家参考。
篇一：会计监督检查自查报告
内控检查自查报告 篇一：财务大检查自查报告 ** 年财务大检查自查报告 **x：我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作
复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手局长任
组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件
要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照
检查，将本单位 ** 年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自 层 查情况报告如下：
一、 粥 自查基本情况 财务机构 缝 设置和人员配备情况
骨
我单位财务工作由 x 积 x 科负责，单位按照财 釉 务工作要求，
设置 肘 有财务主管 1 名，会计 浙 、出纳、资产管理员各 种 1 名，四
名财务工 遥 作者均取得会计从业资 饰 格证书，相关岗位职责 搐 明
确，业务相互牵 烫 制相互分离，使得各项 划 业务事项得以有序进 内 凸 部控制情况
单位内 伺 控制度健全，对财务收 喻 支审批、人员岗位职责 窄 、
财产管理等方面 为 进行了全面规范，制定 摘 了 11 向财务管理制
霉
相关人员在工作过程 稍 中严格遵守这些规章制 涩 度，有效地实施
了 魏 内部监督和控制，保证 亥 了会计工作的真实性、 立 完整性以及
单位财 让 产的安全，加强了对本 绽 单位财产物资的监督和 渡管理，
的权限和责 耙 任，规范了各项资金的 湘 使用，提高了资金使用 担 效
在财务工作过程 凝 中，我局严格按照《会 辟 计法》的规定，
依 晒 法设置会计账簿，并保 元 证其真实完整，根据本 鸦 单位实际发
生的业 吾 务事项进行会计核算、 梨 填制会计凭证、登记会 懈计账簿、
各项业务 榆 事项均在依法设置的会 忘 计账簿上统一登记、核 造 算，
依据国家统一 炽 的会计制度的规定进行 全 会计核算，确保
数据真 晕
出需要，既体现实 铅 际工作需要，又考虑财 些 力可能，根据各项
狞 工作任务，在财力可能 嫩 的情况下，有保有压， 硬 确保重点，统 预算编制 怕 执行情况
我局严格 书 执行财务预算管理制度 因 ，预算编制依据充分， 锡
项目设置科学、合 嘉 理、细致，对财务预算 房 均通过局务会讨论
畏 共同形成决议，程序合 援 乎规定，并且严格压缩 铣 “三公”经费
财务 严 开支中能够做到有预算 萝 才开支，无预算不开支 睁 ，无相互 资产管理情况 怜
我局在资产管理中 于 账、实物人员岗位设置 殖 相互分离，达
了加 躯 强固定资产管理和使用 未 ，在固定资产购置时， 坪 严格按照
政府采购 蚊 程序进行采购，并根据 鹰 有关规定，建立了账簿 铁 、款
项和实物核查 有 制度，通过建立健全制 缓 度，会计人员与
资产管 制
理人员各自对各项 盯 财物、款项的增减变动 屑 和结存情况及时进
样 关要求，根据上级批复 般 情况进行处置报废，无 骏 随意处置现象 二、存在 氢 问题
通过自查，我 漓 局在财务管理和财务工 砸 作过程中还存在一
忌 些不足，一是在实施内 陌 部监督制度和内部控制 祸 制度时，还未
能完 搐 全达到《会计法》所规 令 定的要求，个别经办人 押 员财经法
产管理中 曾 ，由于一些资产达到报 街 废年限，已报废，而上 绊 级部
门未审批，资 莹 产管理系统中无法销账 交 ，出现了资产实物与账 肋
三、整改措施
进一 无 步规范财务报销审核流 憾 程，刻制经费审核章
顽
戳 1 枚、实物管理章 腮 戳 2 枚，明确会计人员 诈 与实物管理人员
职 故 责，经费开支中坚持审 校 核流程，不符合规定的 虱 票据坚决不
及时与 篱 上级部门做好请示沟通 笺 ，在资产处置中严
狼 格按照上级批复的方式 黔 处置，做到有批复再销 砧 账，确保账实
加强 拼 对单位职工的财经法规 辗 学*，不仅仅局限在
舆
财务人员的学*层面 邀 上，普遍提高单位职工 瞳 的财经法规意
识， 寺 使得无论任何人具体经 迟 办公务活动都能严格以 粹 财经法规
为准绳、 耻 财务制度为标尺，使得 姓 财务活动能从基础上得 葬 到规 XX/07/24 烘
篇二：财务检查自查工 贞 作汇报 财务管理工作自 兢 查汇报材料
为了加 唁 强单位的财务管理，提 脊 高会计工作水平，进一 啮步规范财务管理制度和 症 内部控制制度，按照总 箭 站《关于开展全区建筑 蹿 企业劳保费用财务管理 淫 工作检查的通知》文件 削精神，我站于 XX 年 5 云 月 26 日开始根据检查 捅 的范围和内容要求，对 救 本站各项工作特别是财 的 务管理工作
进行了 巷 财务管理工作进行了自 删 查，现将自查情况汇报 漾如下: 二、劳保费财务 雨 管理
严格执行劳保 勾 费收支两条线的财务管 账 理制度，将收取
的劳保 闻 费收入资金全部交入财 杯 政专户，支出专项申请 炎 ；劳保费调剂补贴金已 卯 按规定向企业足额拨付 代 ，XX 年总站下拨的劳 杠 保费调剂补贴资金 33 断 万元能及时拨付给各施 蛊 工企业，对总站下拨企 界 业困难职工补助金 20 咸 ,000 元也能及时发 抄 放到困难
职工手中 胀 ；我站对劳保费收费票 搐 据的管理、使用都能按 喳 规范执行，做到无超范 息 围使用票据、无替代使 郧 用，收费内容填写完整 俺 规范；财务报表严格按 勺 规范化执行，在报送劳 茧 保费财务报表及台帐时 樱 ，能按总站规定的要求 翁 填报，做到帐证、账帐 拐 、账表、账实相符；在 震 劳保费上解方面，我站 槛 历年都能按要求及时足 藩 额上解劳保费，XX 年 愚 上解劳保费及利息 3, 莫 530,元；XX 年六 跳 月上解劳保费 400 万 韩 元。
三、施工企业劳保 剩 费管理情况
按总站 肯 要求及时督促企业建立 屿 劳保费银行专户，阿克 灶苏市属施工企业一共有 闸 八家，目前均已按要求 府 设立了劳保费专户，我 拦 站也已将相关信息资料 掳 及时上报了总站；对企 输业设立的专户加强了监 阎 督管理，企业劳保费专 刮 户有余额的定期对建筑 贝 企业劳保费收支情况进 磐 行检查，并对企业职工 涌参保情况进行实地查核 呢 ，核实是否登记劳保费 敖 备查帐，以确保劳保费 罚 和调剂补贴资金的专款 敷 专用。XX 年拨付辖区 柏 内劳保费 20,742 唉 ,元，跨区劳保 676 泰 ,元，兵团企业 8,4 蘸 81,元。
四、工作经 痹 费管理
经费支出和 耶 代办费的使用都能按照 噪 规定的审批程序办
谗 理，较好地坚持财务“ 缘 一支笔”的审批制度和 破 复核制度，无违法违纪 茨 行为；我站严格按照《 携 会计法》和相关会计准 幌 则的规定，认真执行国 竞 家规定会计制度，依法 柬 设置帐薄，根据实际发 榴 生的经济业务事项，及 渴 时、真实、准确的填制 芝 凭证、登记会计帐薄、 些 编制会计报表；对总站 瞩 拨入的经费按时入账， 椭 其他收入也纳入统一管 造 理，总站核拨的代办费 幽 按规定用途使用，无挤 曾 占挪用资金的现象。我 轨 站每年做到及时清理往 廖 来款项，无转移、侵占 撇 资金及私设“小金库” 骄 的现象；我站能规范的 失 使用和管理固定资产， 戒 建立了固定资产卡片账 触 ，无遗失及转移现象。
邑 对增加、减少的固定资 泼 产及时入账，定期对固 艳 定资产进行盘点，做到 戳 账卡相符，账实相符， 釜 账帐相符。
五、自身建 震 设 六、自查中存在的不 轴 足
一是主要表现为 莎 个别支出科目不规范， 颅 如餐费计入差旅费。二 萍 是个别票据签字不全。
怪 在今后的工作中要加强 二 学*，提高认识。做好 师 财务会计基础工作，从 蕴 各方面提高财会人员的 我 自身素质，增强责任感 劈 。进一步完善财务管理 烛 制度，规范支出行为， 责 认真遵守执行。不断加 耀 强业务知识学*，增强 肢 与相关部门的沟通和协 捍 调能力，切实做好财务 实 管
理工作。
阿克苏市劳 游 保统筹管理站 二 o 一一 套 年六月一日 篇三：会计 昧 基础工作检查自查报告 镍
会计基础工作检查自查 雏 报告 市财政局：
根 吝 据《新乡市财政局关于 桑 开展“会计基础工作规 氟 范年”活动的通知》、 芝 《关于开展会计基础工 力 作检查的通知》文件的 蠢 要求，为切实做好我局 绦 财务会计基础工作的自 弘 查自纠、整改提高，进 焚 一步提升局财务规范运 痔 作水平，我局依据《会 浦 计法》、《会计基础工 服 作规范》、《会计基础 咽 工作规范化管理办法》 佣 、《会计档案管理办法 荧 》等有关法律制度规定 息 ，对近年来会计基础工 骄 作情况认真进行了自查 绅 ．现将自查情况报告如 腻 下：
一、会计基础工作 厅 情况
卫辉市规划局 返 严格遵守《中华人民共 职 和国会计法》以及有关 学 法律、法规规定，设置 瞧 会计机构并配备专职会 浸 计人员开展会计核算工 豫 作。现有财务负责人人 瞎 ，会计人，出纳人。
二 喧 、会计核算工作情况
靴
严格遵守《中华人民 屹 共和国会计法》、《行 蒋 政单位会计制度》，根 振 据实际发生的经济业务 颇 事项进行会计核算．银 须 行
开户数和现金
管 褐 理符合国家规定。按照 汾 会计法和国家统一会计 婚 制度的规定，依法建立 除 会计帐册，正确设置和 帝 使用会计科目。原始凭 医 证的格式、内容、填制 闻 方法、审核程序；记帐 蚜 凭证的内容、填制方法 搅 、基本要求及更正错误 贝 凭证的方法等符合国家 觉 统一会计制度的规定。
绪 严格按照国家统一会计 阔 制度设置、启用、登记 盅 会计帐薄,会计帐薄的 扛 结帐.更正错误的方法 肢 符合规定,做到了帐证 艘 、帐帐、帐实相符。
三 萝 、会计档案管理情况
纳
严格按照财政部.国 阅 家档案局制定的《会计 矣 档案管理办法》管理会 焚 计凭证、会计帐薄、会 著 计报表和其他会计资料 雕 ,定期整理、立卷、归 酬 档。会计电算化资料按 谩 工作规定保存打印出纸 炊 质档案并备份电子档案 育 。以上均指定专人负责 骤 会计档案，妥善保管。
缠
四、内部会计管理制度 腐 建设监督方面
卫辉 芥 市规划局历来重视单位 拷 内部管理制度建设及监 箍 督,以加强财务管理， 跳 强化财务监督，增强法 暇 纪观念和遵守规章制度 符 的自觉性为目的。
遁 导责任制，建立并执行 胚 会计人员岗位责任制。
蜂 帐务处理程序制度。内 侍 部牵制和稽核制度。原 汁 始记录管理制度。财产 兑 清查制度等内部控制制 阅 度和会计管理及监督制 蝇 度。
五、存在的问题和 丁 今后打算
一是会计 么 基础工作各项管理制度 遂 建设在新形势下还需进 耻 一步完善。二是会计工 形 作缺乏创新，在精度和 噶 深度上欠缺，按部就班 直 工作。三是财务人员专 镍 业培训需进一步加强。
厕 篇四：XX 年医院会计 蕾 工作专项检查自查报告 纤
XX 年医院财务会计工 孟 作检查自查报告 **x 棵 财政局：
根据《中 炊 华人民共和国会计法》 烩 、《医院财务制度》、 科《医院会计制度》和《 料 行政事业单位内部控制 沃 规范》的有关规定，并 弊 参照财政局《关于开展 姻 XX 年度会计监督检查 闰 工作的通知》要求，结 票 合医院内部审计及外部 耗 审计检查实际情况，对 媳 本单位的财务情况进行 悯 了认真的自查，现就自 哟 查情况报告如下：
一、 采 组织领导 二、自查时间 学
三、自查方式 四、自查 匝 结果 财务收支和财务管 觉 理方面
1、医院所 邱 有财政资金均按预算用 磨 途使用，支出真实合规 金 。
会计核算和会计报告 钞 方面
我单位依法建 壶 立账簿，不存在账外账 赌 ，不存在私设小金库行 测 为，一直以来按照适用 粕 统一的医院会计制度进 纺 行核
算。
内部控制和档 券 案管理方面
财务人 旗 员具有明确的岗位职责 慎 ，岗位职责清晰，授权 悼明确合理，不相容职务 知 相互分离，相互制约。
澜
单位内部控制制度建立 死 和执行情况 固定资产管 假 理和使用情况
为了 瘫 加强固定资产管理和使 稻 用，在固定资产购臵时 歪 ，严格按照政府采购程 梨 序进行采购，并根据有 庇 关规定，建立了账簿、 剧 款项和实物核查制度， 列 通过建立健全制度，会 叹 计人员对各项财物、款 叁 项的增减变动和结存情 聊 况及时进行记录、计算 滁 、反映、核对等。一方 擎 面做到账簿上所反映的 谊 有关财物、款项的结存 莉 数同实存数一致;另一 顶 方面通过账簿记录和记 瓜 账凭证，原始凭证的核 铰 对，保证账账相符。
存 叮 在问题 ****x 医院 穴
XX 年 5 月 15 日 篇五 崇 ：会计自查报告 会计信 杏 息质量检查自查报告 市 豺 财政局：
一、领导高度 淡 重视，切实加强财务管 箱 理工作
办事处领导 帅 高度重视财务工作，明 勋 确领导责任，规范财务 椅 管理。制定办事处财务 镇 管理制度，严格按照财 拍 务工作
规程，明确财务 挨 人员岗位职责，规范日 侨 常财务和资金管理，认 度 真落实财务工作的各项 开 制度。
二、严格执 潍 行财务管理制度，规范 曳 各项财务管理行为
愤 2、按规定开设银行账 愧 户，坚持库存现金限额 潘 管理制度，超过限额及 市 时入库。
3、依法 铲 设置会计账簿，按照国 符 家会计制度的规定进行 痉会计核算，保证了账账 牙 相符、账证相符、账实 胁 相符。
6、认真执 绝 行政府采购制度，无违 轧 反政府采购规定和未经 合 审批利用财政性资金购 九 置车辆和办公设备等有 回 关资产。
XX 年内 峨 部控制自查报告我公司 拜 按照总公司相关要求， 岗结合自身工作特点，精 文 心组织，妥善布置，对 骤 照《内控管
理手册 到 》进行了认真核对，现 停 将自查情况报告如下：
疼
一、自查基本情况
恭 我公司高度重视内控工 杏 作，结合本单位工作实 惺...
篇二：会计监督检查自查报告
16 年度会计监督检查自查报告 2016 年度会计监督检查自查报告 根据州财政局统一部署，我局于 2016 年 6 月 9 日至 6月 18 日，组织开展了会计自查工作。现将有关情况说明如下：一、自查工作开展情况 我局根据西政财监字[2016]351 号文件，按规定对州民政局开展会计信息质量检查。为确保此次会计自查工作顺利进行，我局由财务室和办公室具体负责此次会计自查工作。对单位的预算执行、财务会计核算及内控制度执行和国有资产管理情况、“收支两条线”管理、专项资金使用管理情况，以及会计基础规范情况，严格按照文件的统一部署和要求，认真开展了此次会计信息质量检查自查工作。
二、自查情况
(一)州民政局设财务室，由副局长杨栽林和办公室管理，财务室设会计、出纳、工资核算岗位人员各一名。我局对财政预算各下属单位经费实行统一管理，各单位不私设“小金库”。“逐级”审批原则，从严控制，紧缩支出，严格审批权限，避免财务风险。认真组织会计核算，办理会计业务，加强现金管理，加强支票管理，出纳、会计各司其职，互相制约。做好会计档案管理工作，每年及时将各类会计账、证、表等资料分类装订，立卷归档。保证机关整体工作的正
常运行。
（二）总体情况。我局财务管理严格按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独账户，未设任何形式的“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，严格控制财务资金支出，没有以任何形式进行私存私放。
我局 2015 年初总预算为 869.9 万元，年内追加 2922.48万元，上年结余 1697.44 万元，实际总收入 3792.38 万元，实际总支出 3402.51 万元，实际执行率为 89.72%。其中，工资和福利支出年初预算为 273.3 万元，年内追加 47.09 万元，实际总收入 320.39 万元，实际总支出 318.58 万元，实际执行率为 99.44%。商品和服务支出年初预算为 81.5 万元，年内追加 13.26 万元，上年结余 28.89 万元，实际总收入 94.76万元，实际总支出 81.41 万元，实际执行率为 85.91%。对个人和家庭的补助支出年初预算为 173.6 万元，年内追加140.89 万元，实际总收入 314.49 万元，实际总支出 313.72万元，实际执行率为 99.76%。
州级专项总收入 485.2 万元，其中上年结余 13 万元，年初预算为 341.5万元，年内追加141.7万元，总支出 471.18万元，结余 25.02 万元。
省级专项总收入为2579.54万元，其中上年结余1655.55万元，总支出为 2217.62 万元，结余 2017.46 万元。
截止 2016 年 4 月底，我局 2016 年 1 至 4 月预算编制执行情况如下：公用经费年初预算 414900 元，已执行 121321.9元，结余 293578.1 元；边界联检工作经费年初预算 100000元，已执行0元，结余 100000元；彩票发行费年初预算 400000元，已执行 0 元，结余 400000 元；区划改革工作经费年初预算 100000 元，已执行 0 元，结余 100000 元；孤儿基本生活保障补助资金年初预算 290000 元，已执行 0 元，结余290000 元；军队离退休人员医疗保险年初预算 296000 元，已执行 0 元，结余 296000 元；公务用车运行维护费年初预算 74000 元，已执行 0 元，结余 74000 元；儿童福利院公益性岗位人员工资及运行费年初预算 180000 元，已执行 32079元，结余 147921 元；社会组织党工委工作经费年初预算150000 元，已执行 10914.6 元，结余 139085.4 元；社会救助工作经费年初预算 150000 元，已执行 8479.2 元，结余141520.8 元；双拥领导小组工作经费年初预算 100000 元，已执行 2058.2 元，结余 97941.8 元；双拥慰问经费年初预算 350000 元，已执行 0 元，结余 350000 元；民间组织管理评估经费年初预算 100000 元，已执行 14510 元，结余 85490元；退休人员工资年初预算 427281.6 元，已执行 254925.78元，结余 172355.82 元；军队移交离退休人员管理经费年初预算 30000 元，已执行 0 元，结余 30000 元；军休干部工资年初预算 2770000元，已执行692270.12元，结余 2077729.88
元；救助中心保安工资年初预算 60000 元，已执行 8000 元，结余 52000 元；慈善工作经费和慈善突发临时救助年初预算50000 元，已执行 0 元，结余 50000 元；中央自然灾害生活补助年初预算 2000000 元，已执行 0 元，结余 2000000 元；儿童福利院及流浪未成年人救助保护中心取暖费年初预算220000 元，已执行 0 元，结余 220000 元；救灾物资储备库运行经费年初预算 200000 元，已执行 32280 元，结余 167720元；农牧区困难牧民家庭两节慰问经费年初预算 32000 元，已执行 0 元，结余 32000 元；老龄办工作经费及老年大学工作补助经费年初预算 50000 元，已执行 0 元，结余 50000 元；敬老月活动经费年初预算 50000 元，已执行 0 元，结余 50000元；固定电话费、女职工卫生费年初预算 8840 元，已执行 0元，结余 8840 元；独生子女费年初预算 1260 元，已执行 0元，结余 1260 元。
收入方面。收入全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，没有违规使用票据，没有白条收费和不开收据直接收费行为，各类票据均管理规范，未侵占、截留国家和单位收入，没有任何形式的“小金库”。
支出方面。严格按照年初部门预算计划指标进行支出，未存在改变资金使用范围、挤占下属单位资金及超标准、超范围、推迟列支，导致单位货币资金和费用均失真等行为，严格管控，避免财务风险。
固定资产方面。根据《中华人民共和国会计法》，结合实际情况，严格按照各相关制度进行管理，任何科室和个人不得未经批准擅自配置资产。超标准配置资产，任何科室和个人出借。资产处置必须履行相关报批手续，实行统一管理。
专项资金方面。严格按照《中华人民共和国会计法》和单位财务管理制度的有关规定，未存在虚设立项目申请专项拨款，骗取专项资金；未截留、挪用专项资金、虚报冒领专项资金、曲线转移、挤占专项资金等行为。
三、存在的具体问题 （一）会计科目不够规范，部分经费未列出经费明细会计科目; （二）有会计账务处理不当，次月调整的现象。
四、问题纠正处理情况 通过自查后将对经费科目列出二级明细会计科目，严格规范记账方法，避免次月调整账务的现象。
五、今后进一步加强管理的主要措施 我局在自查后，将进一步严肃财经纪律，加强法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用，坚决杜绝挪用资金现象。将进一步完善财务管理制度，加强从源头上防止腐败的力度，力争做到清理工作不留死角。
篇三：会计监督检查自查报告
会计档案自查报告为了深入贯彻落实案件专项治理的有关文件精神，相关部门在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查，下面是搜集的银行会计档案自查报告，欢迎阅读查看。
篇一：银行会计档案自查报告
为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[**]192 号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学*。通过学*，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学*了我社制定的《**市**农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《**市**信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《**市**农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《**市**农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《**市**农村信用社会计出纳人员操作规程》、《**市**农村信用社 **年度财务费用管理实施办法》、《**市**农村信用社干部职工劳动
管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学*，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学*和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学*和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，本人担任**农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学*，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时
向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。
3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用;二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作;五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十
六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于**新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。
8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支;报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学*，不断提高自己的业务水平;熟悉各项会计、出纳等制度;适时学*相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。
11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。
二、“三防一保”方面
做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。
营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。
在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。
通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学*中不断提高各方面的素质;不断增强抵御各种思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚
篇二：银行会计档案自查报告
A 分行：
根据《XX 分行 20XX 年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织 XX 分行营业部、B 支行、B 支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：
一、组织工作
2 月中旬财会部总经理组织召开了 2 月份会计主管例会，XX 营业部、A 支行、B 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于 2 月 22 日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况
(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识
针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学*，参加人员为各级会计管理人员、
XX 行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学*情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学*的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学*效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养
针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 B 行二级主办 c 接替 zx 担任 B 支行会计主管。Zx 调回 XX 分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E 支行
录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学*，将现金区工作满 3 年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实 XX 营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。
(三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责
“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗
位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。
(四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设
目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确
定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。
近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，
(五)提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督
针对“检查问题整改不到位”“屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点;二是违法必究。
突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。
各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。
(六)整改完成情况
本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“**”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对 ** 年 11 月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对 11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有 20 个账户没有提供机构信用代码证。
三、处罚情况
XX 分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款 100元。
1.** 银行柜员述职报告
2.银行保密自查自评报告
3.财政财务检查自查报告
4.企业财务检查自查报告
5.乡镇财务自查报告
6.企业项目资金自查报告
7.中小微企业自查报告
8.社保工作作风自查报告
9.事业单位审计自查报告
10.五清小金库自查报告
篇四：会计监督检查自查报告
财务管理自查报告 3p 篇 XX 年医院财务会计工作检查自查报告 **x 根据《中华人民共和国会计法》、《医院财务制度》、《医院会计制度》和《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，并参照财政局《关于开展 XX 年度会计监督检查工作的通知》要求，结合医院内部审计及外部审计检查实际情况，对本单位的财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、组织领导为确保此次自查工作顺利进行，XX 年 ** 月 ** 日收到 **x 财政局闺通知后，医院及时成立了以总会计师为组长的蒂自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、自查时间 XX 年 ** 月 ** 日至 ** 月 ** 日。
三、自查方式自查小组成员参照财政局《乙关于开展 XX 年度会计监督检查工作的通知》邢逐条对照，采取账簿报表查阅和单据抽查等方酱式。
四、自查结果按照州财政局《关于开何展 XX 年度会计监督检暂查工作的通知》的要求，医院对本单位年度财务会计报告质量、财务收支、财务管理、预算执行情况进行核查，对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内板部财务管理制度的建立纪健全和执行情况进行了谴自查。
财务收支和财务管理方面 1、医院所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票挚报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留逃、挤占和挪用的行为。
3、非税收入征收蜂合法合规，无乱收费、像乱罚款和截留非税收入稽的行为。
4、认真执行收支两条线的政策映，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认羊真执行规范津补贴政策堂，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违切规处国有资产、截留扬处收入的行为。
7、医院资金全部集中统一管理和核算，无“尽账外账”和“小金库”镇。
会计核算和会计报告磅方面我单位依法建立账簿，不存在账外账正，不存在私设小金库行为，一直以来按照适用统一的医院会计制度进行核算。会计凭证的编历制符合《会计基础工作规范》的要求，签字齐郑全，定期装订，专人保凭管，原始单据完整合法肄，不存在造假行为；发十生经济业务时及时入账，做到日清月结；由专人负责编制会计报表，
财务报告符合要求，做份到数字真实、计算准确陈、内容完整、说明清楚或。内部控制和档案管理各方面财务人员具有明确的岗位职责，岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分杨离，相互制约。会计档案的保管由专人保管，有专门的会计档案柜，会计档案按年度，分别存放在不同的文件柜当渭中，并加锁确保安全。
范文二 根据县局《关于县乡医疗卫生单位 XX 年度财政财务收支情况信进行自查的通知》的要舶求，*****卫生院按照自查的范围和项目，结合本院 XX 年的实际情况，逐条对照，认真核查，现将自查结果作以汇报：
一、财务管理内控机制建设及制度执行情况 1、本院按照《会计法》及《医诽院会计制度》的要求建立健全了财务制度。
先后制定了《财务工作制度》、《会计监督制度》、《现金管理制度》、《原始凭证管理制度》、《财务报销制度》、《会计档案管理制度》等，做到有章可循。
2、财务收支实行一签三审制度审批制度拢。
医院设专职会计 1 人苞、出纳 1 人，会计、出纳严格依照钱账分管的续内控原则开展日常工作。
二、预算执行和会计核算情况 1、本院按照《基层医疗卫生机叙构会计制度》及权责发生制原则，采用复式记联帐法按月具实、合法进行
会计帐务外理，未发生滞留、挪用专项资金现象，日常业务收入无坐支、私设小金库和虚已列支出等行为。
2、全年收入情况：XX 年本院总收入为 1004 万元。
其中：财政补助收入为 928 万元；医疗收入为 76 万元。
财政补助收入中含全县卫生系统乡镇退休人员退休费 865 万元；公共卫生服务项目补助资再金 63 万元。
3、全年支出情况：XX 年本院总支出 990 万元。
其中：公共卫生支出 206 万元；医疗支出 784 万元。
按二级明吏细划分总支出情况为：工资及福利支出 118 凡万元；对个人和家庭补助支出 734 万元。
；药品支出 34 万元；财政资本支出 2 万元；维修费 30 万元；其他公用经费 72 万元。
4、XX 年收支结余乡：XX 年年末结余 14 万元，提取专用基金 6万元，转入事业基金 8 芋万元。
三、预算外资金收支管理情况：由于本院业务用房 XX 年拆除重建，未开展住院知业务，本院对下属的*辖***门诊****门诊部给予 60%的基本友工资和 60%的津贴拨款，差额部分及费用由各点独立核算。
从报表反映出来的总体情况是：职工的全额工资兴和全部津贴全部到位，未增加新的债务，达到收支两条线的运行模式豁，无坐支、隐瞒、乱开支、乱发资金津贴等现煮象。
总院人员工资、津贴按绩效考核并坚持按月向县局送审后发放，差旅费、电话费、檀招待费等所有费用开支碉均参照相关部门规定的标准进行列支，并实行经办人、院长、财务签审小组三签字，无挥霍浪费现象。
四、银行帐二号开设和管理全院共按照规定的审批程序得开立了基本帐户、专用氦专户、国债项目资金专薄户、全县乡镇卫生系统退休人员工资专户四个筏账户。
不存在私开账户崎情况。
五、预算内外票据管理、使用及物价政策执行情况总尤院对在财政部门领用的门诊、住院发票由专人负责任管理，实行验旧领新，对各点的票据领用建立了详细台帐，保证了票据的安全。
医疗收费标准、范围和药品加价严格按物部门的规定操作，XX 年** 月份顺利通过了县物价局的全面检查。
卫生监督检应查工作做到依法办事，无乱收费、乱罚款行为。
六、专项资金的管理原使用合、孕娩补助等专项资金严格按照县局相关文件要求，在收到款项后三天内转帐支付。
上报补助资料真实，既不存在虚报冒领、恶意套取，也不存在滞留、挤占、挪用。
七受、资产管理情况：购因***门诊于 XX 年等 7 月迁至总院，除购置了办公桌椅、空调、打印机外，未购置大的固定资产。
篇五：会计监督检查自查报告
保局关于2015年财政监督检查工作的自查报告 县环保局关于 2 2015 年财政监督检 查 查工作的自查报告 为 严 严格执行《会计法》、 会 会计准则、会计制度和 财 财务制度等各项财经法 规 规制度，根据《财政部 关 关于组织地方财政部门 开 开展 2015 年度会计 监 监督检查工作的通知》 、 、《云南省财政厅关于 开 开展 2015 会计监督 工 工作的通知》，我局领 导 导高度重视，及时组织 财 财务人员对 2014 年 的 的各项财务工作进行了 认 认真自查。现将自查情 况 况报告如下：一、
单位基本情况 20 1 14 年，我单位编制总 数 数 29 人。其中局机关 公 公务员编制 10 人，环 境 境监察大队参公人员编 制 制 8 人，工勤编制 1 人 ， ，环境监测站事业编制 6 6 人，泸沽湖环保所事 业 业编制 4 人。实有人数 2 27 人。其中公务员 1 7 7 人，工人 4 人，事业 人 人员 6 人。
严格执行 《 《会计法》、会计准则 、 、会计制度和财务制度 、 、财政预算管理规定， 会 会计核算真实合法，预 算 算的编制、执行合法合 规 规，“三公”经费公开 真 真实准确，非税收入及 时 时上缴，严格专项资金 的 的管理使用，坚持专款 专 专用；严格贯彻落实中 央央“八项规定”精神， 厉 厉行勤俭节约、控制“ 三 三公”经费；不存在虚 报 报预算支出、私设“小 金 金库”、使用假发票等 违 违反财经纪律等行为。
2014 年财政拨款 收 收入 1433.73 万 元 元，支出 952.34 万 万元。
其中基本支出 1 7 77.14 万元，项目 支 支出 775.20 万元 。
。2014 年“三公” 经 经费财政拨款预算安排 1 1.8 万元，其中，公 务 务用车购置及运行费 1 1.50 万元，公务 接 接待费 0.33 万元 。
。
二、
各项环保 工 工作开展情况 加强环 保 保宣传。深入开展形式 多 多样的宣传教育活动， 民 民众环境保护意识进一 步 步增加，积极参与环境 保 保护的氛围逐步形成。
一 一是加强媒体环境宣传 。
。在 XX 电视台以连续 滚 滚动播出的方式，播放 世 世界环境宣传日主题“ 提 提高你的呼声而不是海 平 平面”、中国主题“向 污 污染宣战”， 以及《 中 中华人民共和国环境保 护 护法》，共计在电视台 播 播放 6 日次，扩大了宣 传 传面。二是加强学校环 境 境宣传。深入到县城中 小 小学、幼儿园发放了环 保 保宣传手册、宣传图片 和 和宣传资料，对宣传对 象 象进行环保知识的讲解 ， ，共计出动宣传人员 4 9 9 人次，宣传车辆 8车 次 次，发放宣传手册 35 0 00 多份。三是加强企 业 业环境宣传。针对我县 部 部分企业环保意识不强 ， ，环保法律意识淡薄的 状 状况，对全县重点企业 发 发放了《中华人民共和 国 国环境保护法》等宣传 资 资料，共计发放环保法 律 律法规宣传单 200 多 份 份，环保知识读本 40 多 多本。同时启动实施“ 小 小手拉大手”爱家园保 环 环境活动，县文明委、 教 教育局、环境保护局在 全 全县 15 个乡镇中小学 组 组织学生和家长开展了 “ “小手拉大手” 爱家 园 园行动，参加人数达 2 0 0000 多人，发放宣 传 传资料 5000 多份， 悬 悬挂布标 20 多幅，展 板 板签名 15 次。四是加 强 强街道环境宣传。
“6 ? ?5”当天，悬挂宣传 布 布标 2 幅，设立环保咨 询 询台、摆放宣传台、悬 挂 挂宣传海报，向过往群 众 众大力宣传环保知识。
共 共计向行人发放宣传单 1 1500 余份，宣传图 片 片 300 多张，宣传手 册 册 500 余份，环保袋 2 270 个、环保围腰 2 3 30 个、环保鼠标垫 2 0 00 多个。五是加强高 考 考环保宣传。提前对县 城 城所有舞厅、酒吧等娱 乐 乐场所，以及县城范围 内 内的建筑施工、小加工 、 、小作坊等产生噪声污 染 染的经营场所进行了宣 传 传检查，控制噪声源污 染 染。高考期间成立了巡 逻 逻小组和应急小组，对 噪 噪声源进行拉网式检查 ， ，发现一起处理一起， 确 确保了高考顺利进行。
严格环境准入。按照 《 《中华人民共和国环境 影 影响评价法》的规定， 加 加强对建设项目的环境 管 管理，促进产业合理布 局 局和优化升级，严格把 好 好环评审批关和项目选 址 址关，全面推行排污许 可 可证制度，从源头控制 好 好污染源。一是加强全 县 县建设项目环境影响评 价 价审批工作，全年共审 批 批项目 82 个，其中登 记 记表 71 个，报告表 1 1 1 个，环保设施竣工验 收 收项目 67 个。二是积 极 极协调和服务于“两污 ” ”治理项目，在县城市 生 生活污水处理厂和垃圾 处 处理厂建设中，立足监 督 督职能，积极服务于项 目目建设的全过程。三是 全 全面推行排污许可证制 度 度，建立健全了全县总 量 量减排台帐，共计有 2 3 3 家企业正在办理排污 许 许可证。
(三) 强 强化环境执法。紧咬环 境 境执法不放松，对全县 生 生
态环境开展全方位、 多 多层次的执法监察，环 境 境状况呈现良好态势。
一 一是重点对全县矿山环 保 保措施落实情况进行突 击 击检查。严格落实环保 “ “三同时”制度。共计 出 出动环境执法车辆58 车 车(次)，执法人员 2 4 40 多人次，监察矿山 8 84 家次，限期整改 5 家 家，停厂整顿 1 户。二 是 是提前介入，对已开工 建 建设的丽－宁二级公路 9 9-20 标段进行现场 环 环境执法监察，共计环 境 境监察 6 次，出动环境 执 执法人员 28 人次，执 法 法车辆 6 车。三是开展 辐 辐射安全检查。开展了 2 2014 年辐射安全检 查 查活动，共计出动 20 人 人次，出动车辆 15 车 次 次，抽查了 3 家乡镇卫 生 生院和重点检查了在用 的 的 5 家医院。
推进减 排 排工作。一是每个月至 少 少一次到泸沽湖污竹地 污 污水处理厂和 XX 县城 污 污水处理厂进行环境监 理 理监察，同时，不仅定 期 期检查 XX 格桑铁合金 厂 厂的环保设备运转情况 ， ，还不定期的抽查，通 过 过明察暗访，杜绝两厂 偷 偷排漏排情况的发生。
二二是 XX 县城污水处理 厂 厂属化学需氧量和氨氮 削 削减项目，2012年 1 11 月通过项目竣工验 收 收，2013 年 3 月通 过 过环保竣工验收，县环 保 保局环境监察大队以每 个 个月至少两次的频率加 强 强县城污水处理厂的环 境 境执法监察，2014 年 年县城污水处理厂运转 正 正常。经核算，并经省 环 环保厅、市环保局认定 ， ，1-9 月份 COD共 计 计削减 279.69 吨 ， ，完成率为 69.06 % %； 1-9 月月份 N H H3-N共计削减 24 . .46 吨，完成率为 7 8 8.90%。
启动 “ “宁静”行动。为解决 人 人民群众集中反映的各 类 类
噪声污染问题，进一 步 步优化城市环境，保障 广 广大人民群众的身体健 康 康，环境保护局在县城 开 开展了以“宁静”为主 题 题的噪声整治大检查活 动 动。发放宣传手册 13 5 5 份，宣传单 450 份 ， ，宣传噪声污染的危害 以 以及相关环保法律法规 ， ，增强各经营户的环保 意 意识。三是实施集中整 治 治。向县城 114 户酒 吧 吧、茶室、KTV 和各 类 类经营商铺下发印发了 《 《XX 县环境保护局关 于 于控制噪声污染和固体 废 废物污染的通知》，要 求 求各经营户严格按照文 件 件规定执行，杜绝噪声 超 超标。对县城范围开展 了 了全方位的噪声环境执 法 法大检查，共计出动执 法 法人员 108 人次，检 查 查娱乐场所 58 户、街 道 道商店及建材商铺 56 户 户、施工场所 8 户。并 对 对性质严重的 3 户经营 户 户按规定给予了相应的 处 处罚。四是及时回返复 查 查。加强对县城噪声实 施 施不间断突袭式执法检 查查。
清理城区垃圾。
一 一是清理河沟垃圾。根 据 据县委、县人民政府的 安 安排部署，按照片区负 责 责制的原则，县环保局 牵 牵头，组织发改局、交 通 通局、民宗局、招商局 等 等 12 个部门对县城五 大 大河沟之一的刘家河沟 进 进行了沟道垃圾清理。
， ，经过 3 天的劳动，共 计 计清理生活垃圾、建筑 垃 垃圾、畜禽尸体 30 多 车 车，共计 100 多吨。
二 二是清理道路垃圾。共 计 计清除垃圾 60 多吨。
为为实现垃圾污染长效机 制 制，防止重复污染，县 环 环保局及时发放关于规 范 范清运垃圾的通知，共 计 计发放 120 多份。三 是 是强化公路沿线的垃圾 清 清理。对 XX 至泸沽湖 、 、XX 至 XX 公路沿线 环 环
境卫生进行了大检查 ， ，督促各乡镇对公路沿 线 线垃圾进行了清理，采 取 取焚烧、集中填埋的方 式 式，清理了常年累月乱 堆 堆乱放的垃圾，共计清 理 理建筑垃圾 10.8 吨 ， ，生活垃圾 2.1 吨。
同 同时，对战宁线、丽宁 线 线、泸宁线进行定期或 不 不定期的环境卫生巡查 ， ，公路沿线乱倒垃圾行 为 为得到了有效的遏止。
扎实推进创模。县人民 政 政府成立了创模工作指 挥 挥部，与责任部门签订 了 了《XX 县创建环境保 护 护模范城市工作目标责 任 任书》，做到责任分解 横 横向到边，纵向到底。
坚 坚持打创模“全民战” ， ，从环保宣传、节能降 耗 耗、污染减排、环境监 管 管、环保设施建设、水 污 污染防治等方面着手， 全 全力推进创模工作，各 项 项工作推进规范有序。
实施环保行动。县文 明 明委、教育局、环境保 护 护局在全县各乡镇中小 学 学组织学生和家长开展 了 了“小手拉大手” 爱 家 家园行动。此前，由县 委 委组织，宣传部、组织 部 部、环保局等配合，于 3 3 月 29 日在宁利乡开 展 展了“小手拉大手”爱 家 家园活动，并取得了较 好 好的效果。
泸沽湖水 污 污染防治成效显著。以 泸 泸沽湖生态环境保护为 重重点，全力推进泸沽湖 水 水污染防治工作，湖泊 生 生态环境始终处于良好 状 状态。一是建立健全滇 、 、川两省协作机制。每 年 年均开展交叉环境执法 检 检查，互相监督，取长 补 补短，强化了对泸沽湖 的 的环境保护和管理。二 是 是深入开展入湖河道保 洁 洁活动。
组织开展了以 “ “清洁河道，保护湖泊 ” ”为主题的“河道保洁 周 周”活动，共计有 15 个 个部门、10 个村民小 组 组、2 所中小学师生参 加 加河道保洁，参加人数 达 达 2000 多人，清理 河 河道总长 4800米。
活 活动达到了预期的效果 ， ，同时起到了宣传动员 泸 泸沽湖周边民众积极参 与 与“母亲湖”环境保护 的 的作用。三是泸沽湖水 污污染防治“十二五”中 期 期评估圆满完成。四是 省 省长办公会项目进展顺 利 利。沿湖村落环境综合 治 治理工程总投资 189 4 4.48 万元，实际到 位 位 1800 万元。项目 覆 覆盖沿湖 12 个村落， 目 目前，已完成 4 个村落 的 的工程建设，并已通过 县 县级验收，其余 8 个村 落 落年内实施完成。五是 环 环境监管能力建设项目 总 总投资 2100万元， 实 实际到位 2100 万元 。
。目前，县环境监测监 察 察业务用房已开工建设 ； ；泸沽湖环保所业务用 房 房已完成地勘及初步设 计计，土地手续已报请县 国 国土部门上报省、市国 土 土部门审批；泸沽湖水 质 质自动监测站已完成前 期 期工作及选址；监测监 察 察设备拟待业务用房建 设 设完成后购置。六是积 极 极争取把泸沽湖列入生 态 态湖泊保护试点。通过 积 积极申报和争取，泸沽 湖 湖现已列为全国良好湖 泊 泊生态保护试点。目前 已 已完成了《云南泸沽湖 生生态环境保护实施方案 》 》的编制工作，初步预 计 计总投资 44190万 元 元，通过采取污染源防 治 治、生态修复与保育、 生 生态环境监管能力等措 施 施，增强了泸沽湖生态 保 保护。
(十)实施 环 环保项目。一是 XX 县 宁 宁利乡王家屋基村落环 境境综合治理工程于 20 1 14 年 6 月 11 日完成 招 招标工作，并已开
工建 设 设，总投资 70 万元。
二 二是宁利乡“整乡推进 ” ”农村环境连片综合整 治 治工程已完成项目建议 书 书，总投资 796.0 4 4 万元。三是完成《泸 沽 沽湖农村生态环境改造 工 工程可行性研究报告》 ， ，总投资 1554.1 9 9 万元，主要实施生态 沟 沟渠建设改造、管网分 流 流改造、道路绿化等工 程 程，计划完成审批后报 国 国家环保部争取资金。
四 四是大兴镇拉都河村、 黄 黄板坪村农村环境综合 整 整治工程已完成实施方 案 案，并通过审查，已报 国 国家环保部，总投资 3 0 00 万元。
三、存在 的 的困难和问题 虽然我 局 局各项工作进展顺利， 取 取得了一定的成效，仍 然 然存在一些不足，主要 表 表现在以下几个方面：
生态环保意识淡薄。
厂 厂矿企业、社会团体和 广 广大人民群众对环保法 律 律法规了解不够，环保 意 意识淡薄，导致环境污 染 染大问题没有，小污染 投 投诉案件不断。执法过 程 程中仍存在“违法成本 低 低，守法成本高”的现 象 象。因此，如何搞好多 层 层次、全方位的环保宣 传 传，是今后环保工作的 一 一个重点。
规划环评 难 难以落实。目前我县由 于 于财政困难等原因，还 没没有开展资源开发规划 ， ，从而全县规划环评也 随 随之难以落实。
环境 执 执法经费紧缺。我县矿 山 山生态环境执法工作面 广 广量大，任务越来越重 。
。而当前我县环境执法 经 经费来源单一，仅
靠省 级 级补助，难以支撑全县 环 环境执法工作的重任。
农村环境污染突出。村 庄 庄环境“脏、乱、差” 问 问题突出，人畜粪便、 生 生活垃圾和生活污水等 废 废弃物大部分没有得到 有 有效处理，环境污染严 重 重，形势严峻，农村环 境 境综合整治工作面广量 大 大，任务艰巨。
项目 资 资金缺口大。县环境监 测 测监察业务用房、泸沽 湖 湖环保所业务用房所涉 及 及的土地和附属工程所 需 需资金在项目申报中无 法 法列入预算，资金缺口 大 大。
严格执行各项财 经 经制度方面有待加强。
严 严格控制“三公”经费 、 、专项资金专款专用、 支 支出票据审核等方面的 工 工作还需要进一步加强
四、下一步工作打算
在下一步工作中， 我 我们将深入贯彻学*科 学 学发展观，认真贯彻落 实 实党的十八大、全国、 省 省、市的环保工作大会 精 精神，继续推进“七 X X X 南保护行动”，继续 把 把好“两关”，积极开 展 展农村环境保护，加强 自 自身能力建设，推动全 县 县环保工作更上一个新 台 台阶。一是切实加强法 制 制宣传。二是切实加强 环 环境管理。三是切实加 强 强执法监管。四是切实 加 加强环保项目建设。五 是 是进一步加强财务管理 ， ，努力提高财政资金的 使 使用效益。
015 年
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篇六：会计监督检查自查报告
15 年县环保局关于财政监督检查工作的自查报告 为严格执行《会计法》、会计准则、会计制度和财务制度等各项财经法规制度，根据《财政部关于组织地方财政部门开展 2015 年度会计监督检查工作的通知》、《云南省财政厅关于开展 2015 会计监督工作的通知》，我局领导高度重视，及时组织财务人员对 2014 年的各项财务工作进行了认真自查。现将自查情况报告如下：一、 单位基本情况 2014 年，我单位编制总数 29 人。其中局机关公务员编制 10人，环境监察大队参公人员编制 8 人，工勤编制 1 人，环境监测站事业编制 6 人，泸沽湖环保所事业编制 4 人。实有人数 27 人。其中公务员 17 人，工人 4 人，事业人员 6 人。
严格执行《会计法》、会计准则、会计制度和财务制度、财政预算管理规定，会计核算真实合法，预算的编制、执行合法合规，“三公”经费公开真实准确，非税收入及时上缴，严格专项资金的管理使用，坚持专款专用；严格贯彻落实中央“八项规定”精神，厉行勤俭节约、控制“三公”经费；不存在虚报预算支出、私设“小金库”、使用假发票等违反财经纪律等行为。
2014 年财政拨款收入 1433.73 万元，支出 952.34 万元。其中基本支出 177.14 万元，项目支出 775.20 万元。2014 年“三
公”经费财政拨款预算安排 1.83 万元，其中，公务用车购置及运行费 1.50 万元，公务接待费 0.33 万元。
二、 各项环保工作开展情况 （一）加强环保宣传。深入开展形式多样的宣传教育活动，民众环境保护意识进一步增加，积极参与环境保护的氛围逐步形成。一是加强媒体环境宣传。在 XX 电视台以连续滚动播出的方式，播放世界环境宣传日主题“提高你的呼声而不是海平面”、中国主题“向污染宣战”， 以及《中华人民共和国环境保护法》，共计在电视台播放 6 日次，扩大了宣传面。二是加强学校环境宣传。深入到县城中小学、幼儿园发放了环保宣传手册、宣传图片和宣传资料，对宣传对象进行环保知识的讲解，共计出动宣传人员 49 人次，宣传车辆 8车次，发放宣传手册 3500 多份。三是加强企业环境宣传。针对我县部分企业环保意识不强，环保法律意识淡薄的状况，对全县重点企业发放了《中华人民共和国环境保护法》等宣传资料，共计发放环保法律法规宣传单 200 多份，环保知识读本 40 多本。同时启动实施“小手拉大手”爱家园保环境活动，县文明委、教育局、环境保护局在全县 15 个乡镇中小学组织学生和家长开展了“小手拉大手” 爱家园行动，参加人数达 20000 多人，发放宣传资料 5000 多份，悬挂布标 20 多幅，展板签名 15 次。四是加强街道环境宣传。“6?5”当天，悬挂宣传布标 2 幅，设立环保咨询台、摆放
宣传台、悬挂宣传海报，向过往群众大力宣传环保知识。共计向行人发放宣传单 1500 余份，宣传图片 300 多张，宣传手册 500 余份，环保袋 270 个、环保围腰 230 个、环保鼠标垫 200 多个。五是加强高考环保宣传。提前对县城所有舞厅、酒吧等娱乐场所，以及县城范围内的建筑施工、小加工、小作坊等产生噪声污染的经营场所进行了宣传检查，控制噪声源污染。高考期间成立了巡逻小组和应急小组，对噪声源进行拉网式检查，发现一起处理一起，确保了高考顺利进行。（二）严格环境准入。按照《中华人民共和国环境影响评价法》的规定，加强对建设项目的环境管理，促进产业合理布局和优化升级，严格把好环评审批关和项目选址关，全面推行排污许可证制度，从源头控制好污染源。一是加强全县建设项目环境影响评价审批工作，全年共审批项目 82 个，其中登记表 71 个，报告表 11 个，环保设施竣工验收项目 67个。二是积极协调和服务于“两污”治理项目，在县城市生活污水处理厂和垃圾处理厂建设中，立足监督职能，积极服务于项目建设的全过程。三是全面推行排污许可证制度，建立健全了全县总量减排台帐，共计有 23 家企业正在办理排污许可证。
(三)强化环境执法。紧咬环境执法不放松，对全县生态环境开展全方位、多层次的执法监察，环境状况呈现良好态势。一是重点对全县矿山环保措施落实情况进行突击检查。严格
落实环保“三同时”制度。共计出动环境执法车辆 58 车(次)，执法人员 240 多人次，监察矿山 84 家次，限期整改 5 家，停厂整顿 1 户。二是提前介入，对已开工建设的丽－宁二级公路 9-20（共 12 个）标段进行现场环境执法监察，共计环境监察 6 次，出动环境执法人员 28 人次，执法车辆 6 车（次）。三是开展辐射安全检查。开展了 2014 年辐射安全检查活动，共计出动 20 人次，出动车辆 15 车次，抽查了 3 家乡镇卫生院（一直闲置）和重点检查了在用的 5 家医院。
（四）推进减排工作。一是每个月至少一次到泸沽湖污竹地污水处理厂和 XX 县城污水处理厂进行环境监理监察，同时，不仅定期检查 XX 格桑铁合金厂的环保设备运转情况，还不定期的抽查，通过明察暗访，杜绝两厂偷排漏排情况的发生。二是 XX 县城污水处理厂属化学需氧量和氨氮削减项目，2012年 11 月通过项目竣工验收，2013 年 3 月通过环保竣工验收，县环保局环境监察大队以每个月至少两次的频率加强县城污水处理厂的环境执法监察，2014 年县城污水处理厂运转正常。经核算，并经省环保厅、市环保局认定，1-9 月份 COD共计削减 279.69 吨，完成率为 69.06%； 1-9 月月份 NH3-N共计削减 24.46 吨，完成率为 78.90%。
（五）启动 “宁静”行动。为解决人民群众集中反映的各类噪声污染问题，进一步优化城市环境，保障广大人民群众的身体健康，环境保护局在县城开展了以“宁静”为主题的
噪声整治大检查活动。发放宣传手册 135 份，宣传单 450 份，宣传噪声污染的危害以及相关环保法律法规，增强各经营户的环保意识。三是实施集中整治。向县城 114 户酒吧、茶室、KTV 和各类经营商铺下发印发了《XX 县环境保护局关于控制噪声污染和固体废物污染的通知》（宁环发〔2014〕3 号 ），要求各经营户严格按照文件规定执行，杜绝噪声超标。对县城范围开展了全方位的噪声环境执法大检查，共计出动执法人员 108 人次，检查娱乐场所 58 户、街道商店及建材商铺56 户、施工场所 8 户。并对性质严重的 3 户经营户按规定给予了相应的处罚。四是及时回返复查。加强对县城噪声实施不间断突袭式执法检查。
（六）清理城区垃圾。一是清理河沟垃圾。根据县委、县人民政府的安排部署，按照片区负责制的原则，县环保局牵头，组织发改局、交通局、民宗局、招商局等 12 个部门对县城五大河沟之一的刘家河沟进行了沟道垃圾清理。，经过 3 天的劳动，共计清理生活垃圾、建筑垃圾、畜禽尸体 30 多车，共计 100 多吨。二是清理道路垃圾。共计清除垃圾 60 多吨。为实现垃圾污染长效机制，防止重复污染，县环保局及时发放关于规范清运垃圾的通知，共计发放 120 多份。三是强化公路沿线的垃圾清理。对 XX 至泸沽湖、XX 至 XX 公路沿线环境卫生进行了大检查，督促各乡镇对公路沿线垃圾进行了清理，采取焚烧、集中填埋的方式，清理了常年累月乱堆乱放
的垃圾，共计清理建筑垃圾 10.8 吨，生活垃圾 2.1 吨。同时，对战宁线、丽宁线、泸宁线进行定期或不定期的环境卫生巡查，公路沿线乱倒垃圾行为得到了有效的遏止。
（七）扎实推进创模。县人民政府成立了创模工作指挥部，与责任部门签订了《XX 县创建环境保护模范城市工作目标责任书》，做到责任分解横向到边，纵向到底。坚持打创模“全民战”，从环保宣传、节能降耗、污染减排、环境监管、环保设施建设、水污染防治等方面着手，全力推进创模工作，各项工作推进规范有序。
（八）实施环保行动。县文明委、教育局、环境保护局在全县各乡镇中小学组织学生和家长开展了“小手拉大手” 爱家园行动。此前，由县委组织，宣传部、组织部、环保局等配合，于 3 月 29 日在宁利乡开展了“小手拉大手”爱家园活动，并取得了较好的效果。
（九）泸沽湖水污染防治成效显著。以泸沽湖生态环境保护为重点，全力推进泸沽湖水污染防治工作，湖泊生态环境始终处于良好状态。一是建立健全滇、川两省协作机制。每年均开展交叉环境执法检查，互相监督，取长补短，强化了对泸沽湖的环境保护和管理。二是深入开展入湖河道保洁活动。组织开展了以“清洁河道，保护湖泊”为主题的“河道保洁周”活动，共计有 15 个部门、10 个村民小组、2 所中小学师生参加河道保洁，参加人数达 2000 多人，清理河道
总长 4800 米。活动达到了预期的效果，同时起到了宣传动员泸沽湖周边民众积极参与“母亲湖”环境保护的作用。三是泸沽湖水污染防治“十二五”中期评估圆满完成。四是省长办公会项目进展顺利。沿湖村落环境综合治理工程总投资1894.48 万元，实际到位 1800 万元。项目覆盖沿湖 12 个村落，目前，已完成 4 个村落的工程建设，并已通过县级验收，其余 8 个村落年内实施完成。五是环境监管能力建设项目总投资 2100 万元，实际到位 2100 万元。目前，县环境监测监察业务用房已开工建设；泸沽湖环保所业务用房已完成地勘及初步设计，土地手续已报请县国土部门上报省、市国土部门审批；泸沽湖水质自动监测站已完成前期工作及选址；监测监察设备拟待业务用房建设完成后购置。六是积极争取把泸沽湖列入生态湖泊保护试点。通过积极申报和争取，泸沽湖现已列为全国良好湖泊生态保护试点。目前已完成了《云南泸沽湖生态环境保护实施方案》（2012－2015）的编制工作，初步预计总投资 44190 万元，通过采取污染源防治、生态修复与保育、生态环境监管能力等措施，增强了泸沽湖生态保护。
(十)实施环保项目。一是 XX 县宁利乡王家屋基村落环境综合治理工程于 2014 年 6 月 11 日完成招标工作，并已开工建设，总投资 70 万元。二是宁利乡“整乡推进”农村环境连片综合整治工程已完成项目建议书，总投资 796.04 万元。
三是完成《泸沽湖农村生态环境改造工程可行性研究报告》，总投资 1554.19 万元，主要实施生态沟渠建设改造、管网分流改造、道路绿化等工程，计划完成审批后报国家环保部争取资金。四是大兴镇拉都河村、黄板坪村农村环境综合整治工程已完成实施方案，并通过审查，已报国家环保部，总投资 300 万元。
三、存在的困难和问题 虽然我局各项工作进展顺利，取得了一定的成效，仍然存在一些不足，主要表现在以下几个方面：
（一）生态环保意识淡薄。厂矿企业、社会团体和广大人民群众对环保法律法规了解不够，环保意识淡薄，导致环境污染大问题没有，小污染投诉案件不断。执法过程中仍存在“违法成本低，守法成本高”的现象。因此，如何搞好多层次、全方位的环保宣传，是今后环保工作的一个重点。
（二）规划环评难以落实。目前我县由于财政困难等原因，还没有开展资源开发规划，从而全县规划环评也随之难以落实。
（三）环境执法经费紧缺。我县矿山生态环境执法工作面广量大，任务越来越重。而当前我县环境执法经费来源单一，仅靠省级补助，难以支撑全县环境执法工作的重任。
（四）农村环境污染突出。村庄环境“脏、乱、差”问题突出，人畜粪便、生活垃圾和生活污水等废弃物大部分没有得
到有效处理，环境污染严重，形势严峻，农村环境综合整治工作面广量大，任务艰巨。
（五）项目资金缺口大。县环境监测监察业务用房、泸沽湖环保所业务用房所涉及的土地和附属工程所需资金在项目申报中无法列入预算，资金缺口大。
（六）严格执行各项财经制度方面有待加强。严格控制“三公”经费、专项资金专款专用、支出票据审核等方面的工作还需要进一步加强 四、下一步工作打算
在下一步工作中，我们将深入贯彻学*科学发展观，认真贯彻落实党的十八大、全国、省、市的环保工作大会精神，继续推进“七 XX 南保护行动”，继续把好“两关”（环境准入关、企业守法关），积极开展农村环境保护，加强自身能力建设，推动全县环保工作更上一个新台阶。一是切实加强法制宣传。二是切实加强环境管理。三是切实加强执法监管。四是切实加强环保项目建设。五是进一步加强财务管理，努力提高财政资金的使用效益。
2015 年
篇七：会计监督检查自查报告
师事务所自查报告与会计师事务所自查报告范文汇编会计师事务所自查报告
附件 4-1：××会计师事务所自查报告（参考格式）北京市财政局：根据《北京市财政局关于开展 20**年会计监督检查工作的通知》的要求，我们于 20**年月日至月日进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、事务所基本情况 1.主要包括事务所成立时间及其沿革，内部组织架构，人员规模及其构成，业务规模及其构成，有关资格、注册资本、股东姓名及其出资额度和比例.2.20**年度以及 20**年 1－5 月业务收入（按业务类型披露收入及各类型业务出具的报告份数。包括：年报审计业务、验资业务、其他专项审计业务等）。
3.事务所质量控制制度的建立等基本情况。
二、自查工作开展情况主要包括自查时间，自查人员，自查范围，自查内容，抽查业务的类型、数量，主要检查方法等。
三、自查发现的问题主要是自查发现的问题总括说明及对产生问题的原因分析。
四、整改措施主要是结合自查存在的问题，有针对性的提出整改措施。
五、其他方面主要包括事务所执业中的先进经验和好的做法，以及对注册会计师行业发展和行政监管方面的意见及建议等。附表：会计师事务所自查情况统计表会计师事务所（盖章）：主任会计师（签名）：年月日附件：4-2 会计师事务所自查情况评价表注栏中注明（或另附纸说明）。
篇二：会计师事务所自查报告。
会计师事务所自查报告根据《山西省注册会计师协会关于开展 20**年会计师事务所执业质量检查工作的通知》(晋会协[20**]41 号)要求，本所特组织有关人员，对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、自查概况包括自查时间、自查范围、自查内容、自查人员及分工(组)、自查结果等。质量控制体系检查概况，以及业务报告检查概况等。
二、事务所概况包括事务所成立时间及历史沿革、事务所组织架构、人员规模及其构成等内容。
三、对事务所执业质量的整体评价四、事务所质量控制体系自查情况包括：事务所质量控制体系的整体框架与制度构成(结合质量控制体系检查 9 要素：质量控制环境、对业务质量承担的领导责任、合伙人机制、客户关系和具体业务的接受、人力资源、业务执行、监控、总分所一体化、职业道德);与质量控制相关的各项制度是否得到执行，实际执行的效果如何;与事务所质量控制的目标相比，质量控制体系在设计(尤其是有关业务承接与保持、项目组内部复核以及项目质量控制复核的制度设计)和运行方面存在哪些问题、缺陷与不足。
五、事务所业务项目质量自查情况六、其他需要说明的情况(比如，针对存在的问题，事务所进一步提升执业质量的举措或整改措施)。
篇三：事务所自查报告。
上海**会计师事务所 20**年度执业质量检查自查报告根据《上海市注册会计师协会关于开展 20**年度会计师事务所执业质量检查工作的通知》[沪会协（20**）**号]要求，本所组织有关人员对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、事务所基本情况 （一）成立时间及历史沿革[包括近三年接受各类检查情况、涉及诉讼及受处理处罚情况，以及最近一次分类管理考评结果。]（二）组织架构及分支机构情况
（三）注册资本及股权结构（四）人员规模及其构成（包括总分所）（五）业务规模及其构成[包括总分所，主要业务方向、专长，行业排名，主要客户等。]（六）有关资质[包括事务所和注册会计师的专业执业资质，若除了事务所执业证书外，再无其他资质，则此项可省略。]二、事务所自查概况[主要包括：自查时间、自查标准、自查范围、自查方法、自查数量、自查人员及分工、自查结果等。其中，自查范围包括质量控制体系检查和业务项目质量检查。质量控制体系检查，涉及制度设计与执行两个方面。业务项目检查范围应报告事务所自 20**年 1 月 1 日至 20**年 5 月 31 日期间出具的各类鉴证业务报告。]三、对事务所执业质量的整体评价[主要包括：事务所在质量控制体系的设计与执行方面存在哪些关键控制点与风险点，存在哪些重大（要）的缺陷与不足；事务所的整体业务质量存在哪些主要问题；在长期的执业实践中，事务所在质量控制与风险管理方面积累和形成了哪些先进理念、有益做法与成功经验。]四、事务所质量控制体系自查情况[首先，简述事务所是否建立了与下述各项质量控制要素相关的制度或程序；其次，简述与质量控制相关的各项制度或程序是如何执行的以及在被检查年度是否得到有效执行。]（一）质量控制环境[简述事务所经营与管理上的特点、质量控制工作与风险管理工作的开展情况、事务所的财务管理情况以及事务所信息系统（如有）。]（二）对业务质量承担的领导责任[简述主任会计师（首席合伙人）或类似职位人员对业务质量承担最终领导责任的情况。]（三）合伙人机制[简述合伙人职责分工以及合伙人晋升制度及违规行为处理等。]（四）客户关系与具体业务的接受与保持[简述事务所业务约定书的签订、审批流程等。]（五）人力资源[简述事务所的职级体系、员工薪酬构成，培训工作的开展情况等。]（六）业务执行[简述业务项目复核流程；业务报告签发流程；公章的使用与管理；业务工作底稿的管理。]（七）监控[简述事务所的监控工作。]（八）总分所一体化管理[简述事务所总分所一体化管理工作，如不适用，可省略。]（九）职业道德[简述事务所 20**年度对执业人员遵循职业道德的监控情况和事务所执行行业建设公约情况。]五、业务项目自查情况[至少应包括以下内容：项目概况；执行的审计程序是否符合中国注册会计师审计准则的要求；获取的审计证据是否充分、适当；形成的审计结论是否合理；出具的审计报告是否适当；存在的主要问题等。应重点关注下列内容：
一是业务执行过程中是否贯彻风险导向审计理念；二是对重大的交易、账户余额及列报，实施的审计程序是否到位，获取的审计证据是否充分、适当。]六、自纠措施范例：针对自查中发现的问题，事务所拟采取的整改措施如下：
（一）制度/程序设计方面的自纠计划于 20**年**月，建立**制度，由**部门或者**负责等。
（二）制度/程序执行方面的自纠（三）项目执行中存在问题的自纠附件 1：事务所基本情况等附件 2：事务所 20**年 1 月 1 日至 5 月 31 日业务清单等主任会计师（签字）：上海**会计师事务所（公章）20**年*月*日
会计师事务所自查报告范文
附件 4-1：××会计师事务所自查报告（参考格式）北京市财政局：根据《北京市财政局关于开展 20**年会计监督检查工作的通知》的要求，我们于 20**年月日至月日进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、事务所基本情况 1.主要包括事务所成立时间及其沿革，内部组织架构，人员规模及其构成，业务规模及其构成，有关资格、注册资本、股东姓名及其出资额度和比例.2.20**年度以及 20**年 1－5 月业务收入（按业务类型披露收入及各类型业务出具的报告份数。包括：年报审计业务、验资业务、其他专项审计业务等）。
3.事务所质量控制制度的建立等基本情况。
二、自查工作开展情况主要包括自查时间，自查人员，自查范围，自查内容，抽查业务的类型、数量，主要检查方法等。
三、自查发现的问题主要是自查发现的问题总括说明及对产生问题的原因分析。
四、整改措施主要是结合自查存在的问题，有针对性的提出整改措施。
五、其他方面主要包括事务所执业中的先进经验和好的做法，以及对注册会计师行业发展和行政监管方面的意见及建议等。附表：会计师事务所自查情况统计表会计师事务所（盖章）：主任会计师（签名）：年月日附件：4-2 会计师事务所自查情况评价表注栏中注明（或另附纸说明）。
篇二：事务所自查报告。
上海**会计师事务所 20**年度执业质量检查自查报告根据《上海市注册会计师协会关于开展 20**年度会计师事务所执业质量检查工作的通知》[沪会协（20**）**号]要求，本所组织有关人员对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、事务所基本情况 （一）成立时间及历史沿革[包括近三年接受各类检查情况、涉及诉讼及受处理处罚情况，以及最近一次分类管理考评结果。]（二）组织架构及分支机构情况（三）注册资本及股权结构（四）人员规模及其构成（包括总分所）（五）业务规模及其构成[包括总分所，主要业务方向、专长，行业排名，主要客户等。]（六）有关资质[包括事务所和注册会计师的专业执业资质，若除了事务所执业证书外，再无其他资质，则此项可省略。]二、事务所自查概况[主要包括：自查时间、自查标准、自查范围、自查方法、自查数量、自查人员及分工、自查结果等。其中，自查范围包括质量控制体系检查和业务项目质量检查。质量控制体系检查，涉及制度设计与执行两个方面。业务项目检查范围应报告事务所自 20**年 1 月 1 日至 20**年 5 月 31 日期间出具的各类鉴证业务报告。]三、对事务所执业质量的整体评价[主要包括：事务所在质量控制体系的设计与执行方面存在哪些关键控制点与风险点，存在哪些重大（要）的缺陷与不足；事务所的整体业务质量存在哪些主要问题；在长期的执业实践中，事务所在质量控制与风险管理方面积累和形成了哪些先进理念、有益做法与成功经验。]四、事务所质量控制体系自查情况[首先，简述事务所是否建立了与下述各项质量控制要素相关的制度或程序；其次，简述与质量控制相关的各项制度或程序是如何执行的以及在被检查年度是否得到有效执行。]（一）质量控制环境[简述事务所经营与管理上的特点、质量控制工作与风险管理工作的开展情况、事务所的财务管理情况以及事务所信息系统（如有）。]（二）对业务质量承担的领导责任[简述主任会计师（首席合伙人）或类似职位人员对业务质量承担最终领导责任的情况。]（三）合伙人机制[简述合伙人职责分工以及合伙人晋升制度及违规行为处理等。]（四）客户关系与具体业务的接受与保持[简述事务所业务约定书的签订、审批流程等。]（五）人力资源[简述事务所的职级体系、员工薪酬构成，培训工作的开展情况等。]（六）业务执行[简述业务项目复核流程；业务报告签发流程；公章的使用与管理；业务工作底稿的管理。]（七）监控[简述事务所的监控工作。]（八）总分所一体化管理[简述事务所总分所一体化管理工作，如不适用，可省略。]（九）职业道德[简述事务所 20**年
度对执业人员遵循职业道德的监控情况和事务所执行行业建设公约情况。]五、业务项目自查情况[至少应包括以下内容：项目概况；执行的审计程序是否符合中国注册会计师审计准则的要求；获取的审计证据是否充分、适当；形成的审计结论是否合理；出具的审计报告是否适当；存在的主要问题等。应重点关注下列内容：
一是业务执行过程中是否贯彻风险导向审计理念；二是对重大的交易、账户余额及列报，实施的审计程序是否到位，获取的审计证据是否充分、适当。]六、自纠措施范例：针对自查中发现的问题，事务所拟采取的整改措施如下：
（一）制度/程序设计方面的自纠计划于 20**年**月，建立**制度，由**部门或者**负责等。
（二）制度/程序执行方面的自纠（三）项目执行中存在问题的自纠附件 1：事务所基本情况等附件 2：事务所 20**年 1 月 1 日至 5 月 31 日业务清单等主任会计师（签字）：上海**会计师事务所（公章）20**年*月*日 篇三：3 证券资格会计师事务所自查报告(式样)。
附件 3：证券资格会计师事务所自查报告（式样）根据《中国注册会计师协会关于开展 20**年证券资格会计师事务所执业质量检查工作的通知》（会协［20**］125号）要求，本所特组织有关人员，对自身的执业质量情况进行了自查。现将自查情况报告如下：
一、自查概况包括检查时间、检查范围、检查内容、检查人员及分工（组）、质量控制体系检查概况，以及业务报告检查概况等。
二、对事务所执业质量的整体评价三、事务所质量控制体系自查情况包括：事务所质量控制体系的整体框架与制度构成（结合质量控制体系检查 10 要素）；与质量控制相关的各项制度是否得到执行，实际执行的效果如何；与事务所质量控制的目标相比，质量控制体系在设计（尤其是有关业务承接与保持、项目组内部复核以及项目质量控制复核的制度设计）和运行方面存在哪些问题、缺陷与不足。
四、事务所业务项目质量自查情况五、其他需要说明的情况（比如，针对存在的问题，事务所进一步提升执业质量的举措）。
篇八：会计监督检查自查报告
自查报告范文三篇财务自查报告范文三篇
（一）
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[****]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 **** 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎么写。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在 **** 年 12 月份公司组织安排了“财务部门 2011 年度教育训练计划”。
根据上述通知要求（二），自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司 erp 系统已升级至用友 8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 it 系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在 erp 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：
1. 财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在 2011 年 6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。
2. 会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月 10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从 **** 年 11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。
3. 资金管理和控制情况
存在问题：
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施：
(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。
整改结果：
(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。
整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及整改情况
深圳证监局于 **** 年 12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：
1. 关于票据管理问题
存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。
整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。
2. 现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及
时登记、日清月结。
3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。
整改结果：经过整改公司在 **** 年 12 月 31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。
四、 持续完善事项的长效机制和责任人
通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学*有关法律、法规和>规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。
（二）
根据《** 市审计局关于开展 2009 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，局领导要求认真学*文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《** 市审计局开展 **x 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守>规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
（三）
根据*****文件，为认真总结好 20** 年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行状况进行了自查，现将自查自纠状况汇报如下：
（一）会计基础工作状况
会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。
财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。
取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。
财务收支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。
会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。
（二）预算执行状况
根据 20** 年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实
际数与预算数进行比较，个性结合公司管理特点，要求各生产队发生 500 元以上的非生产性支出务必向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。
20** 年预计实现销售收入 22350 万元，实现利润 828 万元，产生成本费用 21522 万元，其中业务招待费 80 万元，会务费 35 万元，生产检查费 30 万元，差旅费 44。39 万元。20** 年实际实现销售收入 18026。12 万元，共发生成本费用 13819。70 万元，其中业务招待费 165。88 万元，会务费 28 万元，生产检查费 26 万元，差旅费 52。91 万元。
（三）财务管理办法完善和执行状况出处：
根据...
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